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澳洲四大银行非法获利数亿美元 否认操控基准利率

2016-8-23 13:21| 发布者: hubert | 评论: 0 |来自: 汇通网

导读: 包括摩根士丹利和花旗在内的16家银行遭美国投资基金的起诉,罪名是操纵关键的澳大利亚利率基准指标,从而非法获利数亿美元。


  近期的多项调查已经查处了一些全球性大银行,并产生巨额罚款。

  这宗在纽约南区美国联邦地区法院立案的集体诉讼案件,控告这些银行操纵银行票据互换利率(BBSW);BBSW是澳洲金融市场为房屋贷款、信用卡和其它金融产品定价时使用的主要利率指标。

  BBSW是一个类似于伦敦银行间同业拆放利率(Libor)的本地指标利率,用于数以十亿美元计的浮息债券和银团贷款的定价。

  诉 状引述澳大利亚证券监管机构——澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今年稍早针对澳新银行(Australia & New Zealand Banking Group Ltd.)、澳洲国民银行(National Australia Bank Ltd.)和西太平洋银行(Westpac Banking Corp.)提起的民事诉讼;这些银行在美国案件中也被列为被告。

  向法院提交的诉状显示:“被告通过把基于BBSW的衍生品价格人为固定在有利于自己交易的水平,获取了数亿美元的非法利润。”该诉状要求法院发布命令迫使被告银行“交出非法所得”。

  诉状显示,提起诉讼的机构包括纽约的投资基金Sonterra Capital Master Fund Ltd.,各类FrontPoint Financial基金,以及在佛罗里达的衍生品交易商Richard Dennis。

  诉状引述了ASIC所提民事诉讼的细节,包括被指控共谋操纵基准指标的交易员在线聊天记录。

  8月16日提交的诉状表示:“ASIC正在进行的调查已经发现,被告之间的通信显示他们公开共谋操纵BBSW和基于BBSW的衍生品价格。原告有合理理由相信并断言,截至目前已得到的有限的公开资料仅仅是‘冰山一角’。”

  这一案件中提及的被告银行有:摩根大通(JPMorgan Chase & Co.),花旗集团(Citigroup Inc.),摩根士丹利(Morgan Stanley),法国巴黎银行(BNP Paribas),苏格兰皇家银行(Royal Bank of Scotland),瑞银(UBS),莱斯银行集团(Lloyd‘s Bank),德意志银行(Deutsche Bank AG),汇丰控股(HSBC Holdings Plc),麦格理集团(Macquarie Group Ltd.),加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada),瑞信集团(Credit Suisse Group AG),澳大利亚联邦银行(Commonwealth Bank of Australia),西太平洋银行,澳新银行以及澳洲国民银行。

  此外,经纪商ICAP Plc和Tullett Prebon Plc也被列为被告。

  上述提及的澳洲四大银行周四否认这一指控,并誓言提出抗辩。与此同时,澳洲监管机构对于此事的庭审正在进行当中,当前环境下,全球监管机构对于市场操纵行为的审查日益严格。

  澳洲最大银行——澳洲国民银行在声明中称,不赞同这些指控;同时澳洲第四大银行——澳新银行表示,将针对这项法律行动竭力辩护。

  澳洲第三大银行——西太平洋银行称已注意到提起的这项集体诉讼,但尚未正式采取任何行动,“西太平洋银行否认这项诉讼提出的指控,如果诉讼程序展开,将就这些指控极力辩护。”

  这三家银行均面临ASIC对其操纵该指标利率的指控,且全都否认该指控。

  澳洲第二大银行——澳洲联邦银行发言人称,该行将为在美国法院提起的那宗诉讼进行辩护。

  此外,莱斯银行集团也声称指控没有依据,将积极应诉。其它大行发言人尚未对此发表评论。

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