2016-8-23 13:21| 发布者: hubert | 评论: 0 |来自: 汇通网
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近期的多项调查已经查处了一些全球性大银行，并产生巨额罚款。 这宗在纽约南区美国联邦地区法院立案的集体诉讼案件，控告这些银行操纵银行票据互换利率（BBSW）；BBSW是澳洲金融市场为房屋贷款、信用卡和其它金融产品定价时使用的主要利率指标。 BBSW是一个类似于伦敦银行间同业拆放利率（Libor）的本地指标利率，用于数以十亿美元计的浮息债券和银团贷款的定价。 诉 状引述澳大利亚证券监管机构——澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今年稍早针对澳新银行（Australia & New Zealand Banking Group Ltd．）、澳洲国民银行（National Australia Bank Ltd．）和西太平洋银行（Westpac Banking Corp．）提起的民事诉讼；这些银行在美国案件中也被列为被告。 向法院提交的诉状显示：“被告通过把基于BBSW的衍生品价格人为固定在有利于自己交易的水平，获取了数亿美元的非法利润。”该诉状要求法院发布命令迫使被告银行“交出非法所得”。 诉状显示，提起诉讼的机构包括纽约的投资基金Sonterra Capital Master Fund Ltd．，各类FrontPoint Financial基金，以及在佛罗里达的衍生品交易商Richard Dennis。 诉状引述了ASIC所提民事诉讼的细节，包括被指控共谋操纵基准指标的交易员在线聊天记录。 8月16日提交的诉状表示：“ASIC正在进行的调查已经发现，被告之间的通信显示他们公开共谋操纵BBSW和基于BBSW的衍生品价格。原告有合理理由相信并断言，截至目前已得到的有限的公开资料仅仅是‘冰山一角’。” 这一案件中提及的被告银行有：摩根大通（JPMorgan Chase & Co．），花旗集团（Citigroup Inc．），摩根士丹利（Morgan Stanley），法国巴黎银行（BNP Paribas），苏格兰皇家银行（Royal Bank of Scotland），瑞银（UBS），莱斯银行集团（Lloyd‘s Bank），德意志银行（Deutsche Bank AG），汇丰控股（HSBC Holdings Plc），麦格理集团（Macquarie Group Ltd．），加拿大皇家银行（Royal Bank of Canada），瑞信集团（Credit Suisse Group AG），澳大利亚联邦银行（Commonwealth Bank of Australia），西太平洋银行，澳新银行以及澳洲国民银行。 此外，经纪商ICAP Plc和Tullett Prebon Plc也被列为被告。 上述提及的澳洲四大银行周四否认这一指控，并誓言提出抗辩。与此同时，澳洲监管机构对于此事的庭审正在进行当中，当前环境下，全球监管机构对于市场操纵行为的审查日益严格。 澳洲最大银行——澳洲国民银行在声明中称，不赞同这些指控；同时澳洲第四大银行——澳新银行表示，将针对这项法律行动竭力辩护。 澳洲第三大银行——西太平洋银行称已注意到提起的这项集体诉讼，但尚未正式采取任何行动，“西太平洋银行否认这项诉讼提出的指控，如果诉讼程序展开，将就这些指控极力辩护。” 这三家银行均面临ASIC对其操纵该指标利率的指控，且全都否认该指控。 澳洲第二大银行——澳洲联邦银行发言人称，该行将为在美国法院提起的那宗诉讼进行辩护。 此外，莱斯银行集团也声称指控没有依据，将积极应诉。其它大行发言人尚未对此发表评论。 |
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